2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，证监会可以为其指定保荐机构。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第40条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监可以为其指定保荐机构。

2、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。【多选题】

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董、监、高

C.公司的实际控制人及其董、监、高

D.持有公司5%以上股份的股东

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据最新《证券法》第51条，证券交易内幕信息的知情人包括： （1）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （A正确）（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（CD正确） （3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（B正确） （4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（）。【多选题】

A.保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导

B.保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导

C.保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导

D.保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收

正确答案:B、C

答案解析:ABC三项，《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第18条规定,，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括：对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。D项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。【多选题】

A.列席发行人的股东大会、董事会和监亊会

B.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

C.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及时通报信息

D.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

正确答案:A、B、C、D

答案解析:除了 ABCD项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。对发行人的信息披露文件进行事前审阅。

5、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。【多选题】

A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.发行人存在的主要风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项A正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项B正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项C正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。