2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法错误的（）。【单选题】

A.持续督导期间，上市公司在规范运作方面存在重大缺陷的，保荐机构可以视情况延长持续督导时间

B.持续督导期间，上市公司受到北交所公开谴责的，可以视情况延长持续督导时间

C.因上市公司受到北京证券交易所公开谴责而延长持续督导时间的，持续督导时间应当延长至上述情形发生当年剩余时间及后一个完整的会计年度，且相关违规行为已经得到纠正、大风险已经消除

D.发行人因再次申请证券发行另行聘请保荐机构的，可以终止保荐协议

正确答案:D

答案解析:ABC三项，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》(2023年修订)第35条规定，保荐机构持续督导期间，上市公司出现下列情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者重大风险；②.上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责；③本所认定的其他情形。保荐机构的持续督导时间应当延长至上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度，且相关违规行为已经得到纠延、重大风险已经消除。D项，第38条规定，披露证券发行募集文件至持续督导工作结束期间，除确有正当理由外，保荐机构和发行人不得终止保荐协议。发行人因再次申请证券发行另行聘请保荐机构，或者保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。【多选题】

A.列席发行人的股东大会、董事会和监亊会

B.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

C.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及时通报信息

D.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

正确答案:A、B、C、D

答案解析:除了 ABCD项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。对发行人的信息披露文件进行事前审阅。

3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向（）提交发行保荐书。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

4、关于保荐机构的保荐业务，以下说法正确的是（）。【多选题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构

C.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的， 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查， 出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责， 且该无关联保荐机构为第一保荐机构

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：《保荐办法》第七条，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（A选项错误）。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任；《保荐办法》第四十二条，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的， 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查， 出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责， 且该无关联保荐机构为第一保荐机构；（D说法正确）证券发行规模达到一定数量的，为可以采用联合保荐的情形，并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构（B项说法错误）；可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任；根据《保荐办法》第七条，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任，主承销商一定要具有保荐资格（C说法正确）。

5、关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年

B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5

C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩

D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

正确答案:B

答案解析:B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。