2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况  Ⅱ.保荐业务负责人情况  Ⅲ.主要股东情况  Ⅳ.保荐机构内核负责人情况  Ⅴ.保荐机构工作人员名单【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理，其中保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人，②保荐机构的主要股东情况，③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况，④保荐机构的保荐业务负责人、 内核负责人情况，⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况，⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况，⑦保荐机构的执业情况；⑥中国证监会要求的其他事项。

2、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。【多选题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.未依法履行持续督导义务的

C.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

D.违反保密制度或者未履行保密责任的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照本办法规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（C项正确）（4）未依法履行持续督导义务的；（B项正确）（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（A项正确）（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（D项正确）（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

3、收购人拟以要约的方式对上市公司进行收购，并以现金支付收购价款，下列操作顺序符合要约收购实施程序要求的是（）。 （1）对要约的收购报告书摘要作出提示性公告。（2）公告要约收购报告书。（3）取得监管部门的批准。（4）公告被收购公司董事会报告书。（5）将履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。【单选题】

A.(3)(4)(1)(5)(2)

B.(1)(5)(2)(3)(4)

C.(2)(1)(3)(4)(5)

D.(1)(3)(2)(4)(5)

E.(5)(1)(3)(2)(4)

正确答案:E

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》的规定，以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当編制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。本次收购依法应当取得相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书摘要中作出特别提示，并在取得批准后公告要约收购报告书。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会公告将被收购公司董事会报告书与独立財务顾问的专业意见。

4、以下关于公司监事会成员的说法正确的是（）。【多选题】

A.监事会成员应当由股东大会或股东会选举产生

B.国有独资公司的监事会成员不得少于3人，职工代表监事不得少于三分之一

C.监事会成员的任期为每届三年

D.一人有限责任公司可以不设监事会

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：监事会成员中的职工代表监事应当由职工代表大会选举产生；（选项A错误）国有独资公司的监事会成员不得少于5人；（选项B错误）《公司法》第五十一条规定：有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 《公司法》第五十二条：监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。（选项C、D正确）

5、发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件（）份，在提交创业板发行审核委员会审核前，根据（）要求的份数补报申请文件。【选择题】

A.3；保荐人

B.5；中国证监会

C.2；中国证监会

D.5；保荐人

正确答案:C

答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定。发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份，在提交创业板发行审核委员会审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。