2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）【选择题】

A.12；12

B.12；36

C.36；12

D.36；36

正确答案:C

答案解析:参见《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。公司拟申请发行新股，则要求董事最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

2、下列人员应在证券发行保荐书上签字的有（）。I.保荐机构法定代表人II.保荐机构保荐业务负责人III.保荐机构内核负责人IV.负责该项目的保荐代表人V.参与该项目的项目协办人【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:参见《保荐办法》第五十条规定。1.保荐机构法定代表人2.保荐机构保荐业务负责人3.保荐机构内核负责人4.负责该项目的保荐代表人5.参与该项目的项目协办人

3、下列发行人拟于2014年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》相关规定的有 （）。I.甲，成立于2011年5月，2013年10月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批II.乙，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为III.丙，2011年、2012年、2013年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2010年、2011年、2012年的净利润分别为-100万元、-50万元、800万元IV.丁，最近一期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500元V.戊，总股本为1900万股，最近一期末的未分配利润为50万元，本次拟发行1200万股【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、V

C.II、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:I项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》没有规定发行人持续经营不到3年，可以向国务院申请特批。《首次公开发行股票并上市管理办法》对在主板上市的发行人有此规定。 II项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第二十一条规定，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益 和社会公共利益的重大违法行为。III项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十一条规定，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： （一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算， （二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据， （三）最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损， （四）发行后股本总额不少于三千万元。III项不符合以上规定的任何一个条件，故并不符合在创业板上市的发行条件。 IV项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》没有规定无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等）占净资产的比例不高于20％。《首次公开发行股票并上市管理办法》对在主板上市的发行人有此规定。 V项，戊总股本为1900万股，最近一期末的未分配利润为50万，本次拟发行1200万股，发行后总股本不低于3000万元，最近一期末不存在未弥补亏损。

4、持股5%以上股东减持股票比例时，须提前（ ）个交易日予以公告。  【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。

5、保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括（）。 I.上市保荐书II.保荐协议 III.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件IV.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书V.发行人最近两年的年度财务报表【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:A

答案解析:保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。