2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。【选择题】

A.中国证监会，证券交易所 

B.证券交易所，中国证监会

C.证券交易所，国务院 

D.中国证监会，国务院

正确答案:B

答案解析:保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

2、根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具（）。 I.招股说明书说明II.资本金到位情况报告III.发行保荐书IV.发行保荐工作报告V.财务报告【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:C

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

3、下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  Ⅱ.主板上市公司发行公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度  Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，创业板上市公司发行新股、可转换公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日计算。第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。

4、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

5、保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人的基本情况  Ⅱ.保荐人的基本情况  Ⅲ.发行工作概述  Ⅳ.保荐工作概述  Ⅴ.履行保荐职责期间发生的重大事项【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况，②保荐工作概述，③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况，④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。