2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。（    )【选择题】

A.3; 30

B.3; 60

C.30; 60

D.20; 60

E.3；10

正确答案:A

答案解析:《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予 ( ）处分。 I.通报批评 II.警告 III.公开谴责IV.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员V.罚款 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺， 上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

3、投资者关系工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括（ ）。 I.重大诉讼或仲裁II.新产品或新技术的研究开发III.企业文化建设IV.法定信息披露及其说明V.公司的商业秘密【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:投资者关系工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括：①公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等，②法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等，③公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等，④公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；⑤企业文化建设；⑥公司的其他相关信息。

4、公司在临时报告中应当披露的内容包括（）。 I.更正后未经审计的中期财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注 II.更正后经审计的年度财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注以及出具审计报告的会计师事务所名称III.更正事项对公司财务状况和经营成果的影响及更正后的财务指标 IV.公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明V.如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注，应当在该临时公告公布之日起30天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》第六条规定，如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注，公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”，并应当在该临时公告公布之日起45天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告。

5、上市公司甲所属企业乙申请到境外上市，现乙获准到境外某交易所发行上市，甲应当在获准的（）履行信息披露义务。 【选择题】

A.当日

B.次日

C.3日后

D.5日后

正确答案:B

答案解析:根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》第五条规定，所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：①所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；②所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理，③所属企业获准境外发行上市，④上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。