2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。 I.警告II.公开谴责III.罚款IV.通报批评 V.行政处分【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 2条规定，上市公司及相关信息披露义务人违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

2、债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括（ ）。 I.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 II.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务 III.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整 IV.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 V.本期债券募集说明书"特别风险提示”的内容 【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号一一证券公司债券上市公告书》第十四条规定，发行人应在上市公告书的显要位置作如下声明与提示：“本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任”。”根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。”“证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。“V项属于债券筹集说明书的内容。

3、根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？(  ) I.公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况 II.持股5%以上股东的情况 III.管理层讨论与分析 IV.董事会报告 V.财务会计报告和审计报告全文 【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:《上市公司信息披露管理办法》第二十一条规定，年度报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况，④持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况，⑤董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况，⑥董事会报告，⑦管理层讨论与分析，⑧报告期内重大事件及对公司的影响，⑨财务会计报告和审计报告全文，⑩中国证监会规定的其他事项。第二十二条规定，中期报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况，④管理层讨论与分析，⑤报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；⑥财务会计报告；⑦中国证监会规定的其他事项。

4、B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立股份公司，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，( ）不得在A公司担任独立董事。I.E研究所的所长II.C公司总经理的妻子 III.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授 IV.财政部财产评估司的处长 V.具有5年以上工作经验的某律师【组合型选择题】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、V

D. III、IV、V

正确答案:B

答案解析:参见《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定。研究所所长以及总经理的妻子属于关联方，财政部财产评估司的处长是国家公务人员，按照有关法规规定，他们都不能担任该股份公司的独立董事。

5、下列各项不能担任股份有限公司董事的有（）。 I.曾担任国家公务员者 II.因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年III.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 IV.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年 V.担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年【组合型选择题】

A.I、II

B.IV、V

C.II、III

D.III、IV

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》第一百四十六条规定，IV项，担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年，V项，担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。此外，不能担任股份有限公司董事的条件还包括：①无民事行为能力或限制民事行为能力者；②个人所负数额较大的债务到期未清偿。