2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答（第二期）》，上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（）。 Ⅰ.提议股东资格是否属实Ⅱ.提案是否符合公司章程的规定Ⅲ.提案是否属于股东大会职权范围Ⅳ.提案是否有明确议题和具体决议事项Ⅴ.提案是否与董事会决议相矛盾【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据公司法等有关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向股东大会提出临时提案，但应当在召开10日前提出。提案需要满足以下要求：一是符合法律、行政法规和公司幸程的有关规定；二是属于股东大会职权范困；三是有明确议题和具体决议事项。按照前述规定，股东大会召集人对股东提案的内容没有进行实质审查的职权，召集人是公司董事会的，原则上也无需专门召开会议进行审议，其在收到股东相关申请时，只要核实提议股东资格属实、相关提案符合前述三项要求，就应当将其提交股东大会审议。

2、某上市公司釆用累积投票选举2名非职工监事，候选人为3人，分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5 000股普通股票，投票时刘某投了张某5 000票赞成票，则刘某最多 还可以投给王某的赞成票数为（）票。【选择题】

A.5 000

B.10 000

C.0

D.15 000

正确答案:A

答案解析:累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。刘某拥有的票数为：2 x5 000 = 10 000(票）， 投了张某5 000票，则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为5 000票。

3、上市公司召开董事会审议一个议案，由于甲董事出国委托乙董事投票，会议上乙代表甲投了赞成票，并在会议记录上签了乙的名字；丙对该议案表示了质疑或异议，并记录在董事会会议记录上，但是丙仍然投了赞成票，并最终形成决议。最后由于实施该决议给上市公司造成了损失，则以下说法正确的有（）。【选择题】

A.甲与乙需承担赔偿责任，丙不需承担赔偿责任

B.甲、乙、丙均需承担赔偿责任

C.乙与丙需承担赔偿责任，甲不需承担赔偿责任

D.甲与丙需承担赔偿责任，乙不需承担赔偿责任

E.甲与乙丙均不需不需承担赔偿责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司法第112条规定：董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席；董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。所以甲、乙、丙都需要承担赔偿责任。

4、根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后，可以行使的职权有（）。Ⅰ.事先认可提交董事会讨论的总额高于300万元关联交易事项Ⅱ.向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所Ⅲ.在股东大会召开前向股东征集投票权Ⅳ.提议召开董事会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：独立董事取得全体独立董事的1/2以上同意的，可以行使以下职权：（1）重大关联交易(上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或者高于上市公司最近经审计净资产值5%的关联交易)应当由独立董事认可后，才能交董事会讨论；（Ⅰ符合题意）（2）向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所；（Ⅱ符合题意）（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（Ⅳ符合题意）（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前向股东征集投票权。（Ⅲ符合题意）

5、证券交易的内幕信息知情人为（）。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份，该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。