2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于股东大会决议的说法中，正确的有（）。Ⅰ .股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议内容无效Ⅱ.股东大会的召集程序违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销 Ⅲ.股东大会的表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销 Ⅳ.股东大会的决议内容违反公司章程，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销Ⅴ.股东请求人民法院撤销有关股东大会决议的，必须提供相应担保【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:《中华人民共和国公司法》笫二十二条规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 股东依照前述规定提起诉讼的，人民法院可以应公司 的请求，要求股东提供相应担保(由法院判断和决定是否要求原告股东提供担保，非必须），因此Ⅴ项错误。

2、下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的，应当取得全体独立董事的1/2 以上同意

B..征集人不得采取有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权

C.独立董事可以就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权

D.征集股东投票权时，征集人要向被征集人充分披露具体的投票意向

E.公司章程中不得对征集投票权提出最低持股比例限制

正确答案:C

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》规定， 上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。

3、上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（）。Ⅰ.员工股权激励Ⅱ.发行公司债券Ⅲ.对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:下列事项由股东大会以特别决议通过：（1）公司增加或者减少注册资本。（2）公司的分立、合并、解散和清算。（3）公司章程的修改。（4）公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的.（5）股权激励计划.（6）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

4、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》，下列关于征集投票权的说法，正确的是（）。【选择题】

A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权

B.公司蛩事会、独立莖事可以公开征集股东投票权，符合条件的股东可以非公开征集投票 权，但不得公开征集投票权

C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制

D.董亊会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立资事征集投 票权时，可不披露具体攻票意向，并拥有最终投票决定权

正确答案:C

答案解析:上市公司股东大会规则（2016年修 订）..笫三十一备规定，公司董事会、独立董事和符 合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的 方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提 出最低持股比例限制。

5、上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的有（）。Ⅰ.2013年的营业收入为1500万元Ⅱ.2013年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ.2013年末的净资产为负值Ⅳ.2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第13.2.1条规定，上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（1）最近2个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值；（选项Ⅳ符合）（2）最近1个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值；（选项Ⅲ符合）（3）最近1个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元；（选项Ⅰ不符合）（4）最近1个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；（选项Ⅱ符合）（5）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月；（6）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月；（7）因第12.14条股权分布不具备上市条件，公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案，并获得本所同意；（8）因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关（简称“欺诈发行”）；（9）因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到中国证监会行政处罚，并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关（简称“重大信息披露违法”）；（10）公司可能被依法强制解散；（11）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；（12）本所认定的其他情形。