2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.注册资本应不低于人民币2亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5 000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于30人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从亊保荐相关业务的人员应不少于20人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ项，注册资本应不低于人民币1亿元。Ⅲ项，从业人员不少于35人。

2、某上市公司发行股份购买乙境外公司，该项交易构成外国投资者对上市公司的战略投资，依据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的相关要求，下列事项发生的时间顺序正确的是（）。 (1)上市公司逭事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议。(2)上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。(3)上市公司与外国投资者签订定向发行的合同。(4)上市公司按照中国证监会规定履行啡报核准或注册程序，取得核准或注册。(5)上市公同向证券登记结算机构响请办理股份登记手续。【选择题】

A.(3)(l)(2)(4)(5)

B.(l)(2)(4)(3)(5)

C.(3)(l)(4)(2)(5)

D.(l)(2)(3)(4)(5)

E.(4)(3)(l)(2)(5)

正确答案:A

答案解析:战略投资通过上市公司定向发行新股方式实施的，按以下程序办理：（1）上市公司与外国 投资者签订定向发行的合同.（2）上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程整改草案的决议，披露本次战略投资是否符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定的条件。（3）上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。（4）上市公司按照中国证监会规定履行申报核准或注册程序，取得核准或注册。（5）上市公司向证券登记结算机构申请办理股份登记手续。（6）上市公司完成定向发行后，外国投资者或上市公司向商务主管部门报送投资信息。

3、甲上市公司就并购重组事项于2014年8月由会计师事务所出具盈利预测报告，该报告载明被收购的乙公司2015年净利润将达到5 000万元，2015年乙公司经审计的净利润为 3 000万元，若不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因导致预测金额无法实现，则应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一媒体上做出解释，并向投资者公开道歉的有（）。 Ⅰ.上市公司董事长Ⅱ.上市公司总经理Ⅲ.并购重组项目的会计师事务所Ⅳ.并购重组项目的律师事务所Ⅴ.并购重组项目的财务顾问【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《上市公司重大资产重组管理办法》 的规定，重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的80% ，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在 同一媒体上做出解释，并向投资者公开道歉；实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、 出具警示函、责令定期报告等监管措施。

4、下列属于企业营运能力分析指标的是（）。Ⅰ.应收账款周转率Ⅱ.存货周转率Ⅲ.流动资产周转率Ⅳ.总资产周转率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:企业营运能力分析需借助反映企业资产营运效率与效益的指标，这类指标具体包括应收账款周转率、存货周转率、流动资产周转率和总资产周转率等。

5、关于向参与网下配售的询价对象配售股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，不能与网上发行同时进行Ⅱ.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20% Ⅲ. 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％ Ⅳ.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%Ⅴ. 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量【组合型选择题】

A.Ⅰ、II、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、III、Ⅳ、Ⅴ、

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，应当与网上发行同时进行。