2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ.关于诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、IV

C.II、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:Ⅰ项，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。 保荐机构可以采取走访、访谈。查阅等式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项中，保荐代表人的具体核查方式如表1-1所示。

2、保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人的基本情况  Ⅱ.保荐人的基本情况  Ⅲ.发行工作概述  Ⅳ.保荐工作概述  Ⅴ.履行保荐职责期间发生的重大事项【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况，②保荐工作概述，③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况，④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。

3、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

4、下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.发行股票  Ⅱ.首次公开发行股票并上市  Ⅲ.上市公司发行新股  Ⅳ.发行公司债券   Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

5、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。