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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0117
帮考网校2021-01-17 14:16

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、某期间市场无风险报酬率为10%,市场平均风险股票必要报酬率为16%,股票的β值为1.1,则股票的成本为(     )。[2008年真题] 【选择题】

A.10%

B.16%

C.16.6%

D.26%

E.30%

正确答案:C

答案解析:根据资本资产定价模型:,该股票的成本为:10%+1.1× (16%-10%)=16.6%。

2、股票期权,有可能风险有限但收益无限的情形有()。【选择题】

A.买入看涨期权

B.买入看跌期权

C.卖出看涨期权

D.卖出看跌期权

正确答案:A

答案解析:选项A正确:买入看涨期权风险有限但收益无限,最大损失为权利金,当市场价格大于损益平衡点时,收益随着标的物市场价格的上涨而增加;B项,买入看跌期权风险有限收益有限,最大损失为权利金,最大收益为执行价格与权利金的差,C项,卖出看涨期权风险无限但收益有限,最大收益为权利金,损失随着标的物市场价格的上涨而增加;D项,卖出看跌期权风险有限收益有限,最大收益为权利金,最大损失为执行价格与权利金的差。

3、某有限公司通过了解散公司的股东会决议,并依法成立了清算组,则清算组的下列行为中不符合法律规定的是(   )。[2008年真题〕【选择题】

A.为抵偿债务,承接一个新的工程项目

B.代表公司参与民事诉讼

C.变价出售公司财产

D.发现公司财产不足清偿债务后,向人民法院申请宣告破产

E.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

正确答案:A

答案解析:A项,《公司法》第一百八十六条规定,清算期间,公司存续,但不得开展与清算无关的经营活动。BCDE四项,第一百八十四条规定,清算组在清算期间行使下列职权:①清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单,②通知、公告债权人,③处理与清算有关的公司未了结的业务,④清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;⑤清理债权、债务;⑥处理公司清偿债务后的剩余财产;⑦代表公司参与民事诉讼活动。

4、以下构成发行人发行上市独立性障碍的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公,控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定,II项属于财务不独立,III项属于业务不独立,IV项属于人员不独立。I项易与机构不独立混同,但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠,即所谓“一套人马,两块牌子”,租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。

5、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外实有资产总额为1. 5亿美元,其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由其向中国证监会报送定向发行申请文件, 中国证监会依法予以核准Ⅳ.通过协议转让方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后,由其向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定,III项,通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后,上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准,IV项,通过协议转让方式进行战略投资的,投资者参股上市公司的,获得批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续,并报中国证监会备案,投资者拟通过协议转让方式构成对上市公司的实际控制,获得批准后,向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。

6、股份公司的下列资料,股东可以查阅的是(  )。[2008年真题] Ⅰ.股东名册  II.股东大会会议记录  III.董事会会议记录  IV.监事会会议记录 V.会计账簿 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《公司法》第九十七条规定,股份公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。

7、下列关于上市公司配股的说法正确的是(   )。[2008年真题]【选择题】

A.因认购不积极,承销商将认购期限延迟(超过3个月)

B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

C.控股股东承诺认购X万股,但实际认购少于X万股

D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

E.控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的50%,即控股股东全额认购

正确答案:B

答案解析:A项,《证券法》第三十三条规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。C项,控股股东应履行其认配股份的承诺,否则为发行失败。D项,《证券法》第三十四条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。《证券发行与承销管理办法》第二十二条规定,上市公司发行证券,可以通过询价的方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。在配股时,配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一,但主承销商不一定是配股的保荐机构,即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。 B、E项,控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的30%,即控股股东全额认购。确定控股股东认配股份的下限时,应考虑其它股东认购不积极而导致发行失败的风险。在其它股东认购不积极时,控股股东可以认购其他股东放弃认购的股份,从而避免发行失败。

8、关于审计意见对上市公司分红的影响,下列说法正确的是(   )。[2011年真题]Ⅰ.保留意见,但对利润没有影响,可制定利润分配计划 Ⅱ.否定意见,对公司利润产生影响,会计师估计了该事项对利润影响数的,在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的影响数Ⅲ.无法表示意见,制定利润分配计划 Ⅳ.否定意见,利润1000万元,影响-300万元,制定分配计划700万元,待否定意见影响事项消失后再分【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一一非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》(证监发[2001]157号),如保留意见或否定意见涉及事项对上市公司利润产生影响,注册会计师估计了该事项对利润影响数的,上市公司应当在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的影响数,待该审计意见涉及事项及其对利润的影响消除后再行分配;如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告,上市公司当年不得进行利润分配。

9、首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写?()[2008年真题]Ⅰ.主承销商的研究人员Ⅱ.分销商的研究人员Ⅲ.保荐人的研究人员Ⅳ.独立第三方研究机构的研究人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时,保荐人一定是主承销商之一,但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员,包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告,但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。

10、发行人在持续督导期间出现下列(   )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,②公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更, ④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露,⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上;⑦关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大,⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大,⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大,⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大,?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任,?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;?中国证监会规定的其他情形。

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