2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，上市公司关联自然人包括（）。I.持有公司5%以上股份的个人股东II.公司监事配偶的兄弟 III.公司高级管理人员IV.公司董事刚满16岁的子女V.公司总经理的哥哥【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第十章规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员，③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员，④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

2、下列关于首次公开发行股票网下投资者备案管理的说法错误的是（     ）。 【选择题】

A.获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案

B.主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息提交证券行业协会

C.网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表

D.主承销商应在首发股票上市交易后的十个工作日内，将网下投资者违规行为信息提交证券行业协会

正确答案:D

答案解析:根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第十三条的规定，主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券行业协会。第十四条规定，获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案。第十五条规定，网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。

3、公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。【选择题】

A.70%

B.30%

C.50%

D.60%

E.40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原规定为：公开发行企业债券的必备条件之一是：筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%；用于收购产权（股权）的，比照该比例执行；用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。注意：国家发改委办公厅《关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》（2015年5月25日，[2015] 1327号），将债券募集资金占项目总投资比例放宽至不超过70%。

4、以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 第十二条 保荐机构应当建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。工作底稿应当至少保存十年（Ⅳ正确）。 第六条 工作底稿至少应当包括以下内容： （1）保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料； （2）保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（3）保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料； （4）保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；（5）保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；（6）保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录； （7）保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（Ⅰ正确）（8）发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；（Ⅲ正确） （9）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；（10）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志； （Ⅱ正确）（11）其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

5、以下属于可以免予提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅲ项属于免予以要约收购方式增持股份的情形；Ⅴ项属于适用简易程序免予发出要约收购方式增持股份的情形。有下列情形之一的，相关投资者可以免予按照前款规定提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续：（1）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免予发出要约；（2）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；[注]增持的不超过2%股份的锁定期为增持行为完成之日起6个月；（3）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；（4）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；（5）因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；（6）因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移；（7）因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。