2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合的条件是（）。【选择题】

A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人2年内没有发生变更

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人3年内没有发生变更

E.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人1年内没有发生变更

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

2、传统的杜邦财务分析体系并不尽如人意，其局限性有（）。I.没有均衡分摊所得税给经营利润和利息费用II.没有区分经营活动损益和金融活动损益III.没有区分金融负债与经营负债IV.计算总资产净利率的“总资产”与“净利润”不匹配V.没有在每一个层次上进行财务比率的比较和分解【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、V

C.II、III、IV

D.II、IV、V

正确答案:C

答案解析:传统杜邦财务分析体系的局限性表现在：①计算总资产净利率的“总资产”与“净利润”不匹配，②没有区分经营活动损益和金融活动损益，③ 没有区分金融负债与经营负债。

3、下列各项，不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是（）。【选择题】

A.具备3年以上保荐相关业务资格

B.未负有数额较大到期未清偿的债务

C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

D.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

E.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历；（A属于）（2）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（E属于）（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（C属于、D不属于）（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（B属于）（6）中国证监会规定的其他条件。

4、外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份（ ）年内不得转让。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:参见《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条第三款规定。外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

5、（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。【选择题】

A.法律意见书

B.律师工作报告

C.核查意见书

D.推荐函

E.担保书

正确答案:A

答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十一条规定，法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。这里要区分法律意见书与律师工作报告的概念。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见，律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。