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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、董事会报告应当重点分析公司在报告期内的()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.人员状况Ⅲ.经营成果Ⅳ.工资水平【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(2014年修订)第十九条规定,董事会报告应当重点分析公司在报告期内的财务状况和经营成果。
2、关于投资价值分析报告的说法正确的是()。【选择题】
A.分销商可向询价对象提供
B.主承销商可在自己网站上披露
C.研究人员署名
D.研究人员和保荐代表人共同署名
E.保荐代表人署名
正确答案:C
答案解析:选项C正确:主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容;(AB错误)投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。(C正确、D错误)
3、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据最新《证券法》(2019年修订)第51条.证券交易内幕信息的知情人包括: (1)发行人及其董事、监事、高级管理人员; (Ⅰ正确)(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ、Ⅳ正确) (3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ正确) (4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员; (5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员; (6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员; (8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员; (9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
4、根据货币时间价值概念,货币终值的大小不取决于( )。【选择题】
A.计息的方法
B.现值的大小
C.利率
D.市场价格
正确答案:D
答案解析:终值的计算公式为:,从这两个公式可以看出,终值与计息方法、现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。
5、上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。【选择题】
A.中国证监会
B.主承销商和发行人协商
C.发行人
D.主承销商
正确答案:B
答案解析:配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
为什么说保荐代表人考试有一定难度?:为什么说保荐代表人考试有一定难度?保荐人胜任能力考试主要目的不是测试每个做投行的业务水平有多高,主要目的是找到高考分的人,以便在分配资源时,即保荐人代表头衔,保持相对的公平,好比累计投标询价的道理。保荐人代表胜任能力考试挺难的,不似证券从业资格考试,看一遍书就能过,有些人甚至不看都能过。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
2020-05-15
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