2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、甲上市公司监事张某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（）。Ⅰ.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行Ⅲ.股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事张某的收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。 《证券法》（2014年）第四十七条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益（Ⅰ正确）。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行（Ⅱ正确）。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

2、下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。Ⅰ.可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在十二个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕Ⅱ.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%Ⅲ.应当经资信评级机构评级，债券信用级别良好Ⅳ.应当为公司债券提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50%”的规定。（Ⅱ错误）对公司债券发行没有强制性担保要求。为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：（Ⅳ错误）（1）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；（2）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；（3）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额；（4）符合《物权法》、《担保法》和其他有关法律、法规的规定。

3、根据现行规定，发行公司债券应符合的基本条件包括（）。Ⅰ.公司的生产经营符合国家产业政策Ⅱ.公司内部控制制度健全Ⅲ.债券信用级别良好Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅴ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行试点办法》第七条，发行公司债券，应当符合下列规定：（1）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；（Ⅰ包括）（2）公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（Ⅱ包括）（3）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（Ⅲ包括）（4）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；（5）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；（Ⅳ包括）（6）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%（金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算）。（Ⅴ包括）

4、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销， （ ）和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。【选择题】

A.财政部

B.银监会

C.发改委

D.证监会

E.国务院

正确答案:A

答案解析:财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

5、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅲ.发行人存在的主要风险Ⅳ.相关承诺事项Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十二条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（Ⅰ包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（Ⅱ包括）（4）相关承诺事项；（Ⅳ包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。