（1）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年9月修订）（深证上[2014]318号）第四条规定“应当按照相关规定向股东提供网络投票方式”Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访。查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访。
【选择题】A.由于担保引起的或有事项随着被担保人债务的全部清偿而消失B.只有对本单位产生有利影响的事项，但担保人仍存在或有事项正确答案:
I.销售商品发生的商业折扣II.采用一次摊销法结转首次出借新包装物成本III.结转出租包装物因不能使用而报废的残料价值IV.结转随同商品出售但不单独计价的包装物成本V.结转随同商品出售并单独计价的包装物成本【组合型选择题】A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.I、V正确答案:Ⅴ.董事、监事、高级管理人员对外发布未披露的信息，Ⅰ.派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的。
Ⅰ.以对子公司股权投资换入一项投资性物业Ⅱ.以本公司生产的产品换入生产用专利技术Ⅲ.以原准备持有至到期的债权投资换入固定资产Ⅳ.定向发行本公司股票取得某被投资单位40%股权【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:
盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括会计年度营业收入、利润总额（Ⅴ正确）、净利润（Ⅳ正确）和每股盈利（Ⅱ正确）。财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:
I. A公司应提供具备规范运作上市公司的管理能力的说明II. A公司应提供对上市公司后续发展计划的可行性说明，但无需就管理上市公司的能力进行说明III. A公司应提供避免同业竞争等利益冲突、保证B公司经营独立性的说明IV. 因为A公司自身并不从事与B公司相同的业务，因此无需就同业竞争、保证独立性等问题提供说明V.A公司不可进行业务整合，2、下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述。
应确认为权益【组合型选择题】A.I、IVB.II、IVC.III、IVD.III、VE.I、V正确答案:该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，【选择题】A.内控制度是否有效实施 B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测 C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况 D.下一年度内部控制有关工作计划正确答案:
则甲公司2008年3月应确认的投资收益为（从取得到出售全部投资收益）：2、一致行动人是指在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B.投资者受目标公司大股东的控制C.投资者在业务上有竞争关系D.持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份正确答案:在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者。
<br/>1、发行保荐书的必备条款有（）I.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系II.保荐机构承诺事项III.本次证券发行的推荐意见IV.项目运作流程V.项目存在问题及其解决情况【组合型选择题】A.I、II、IIIB.I、IV、VC.II、III、IVD.III、IV、V正确答案:
表明收益率曲线是正向的 IV.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物 V.利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较【组合型选择题】A.I、II、III B.III、IV、V C.I、II、IVD.II、III、V正确答案:【选择题】A.业务审核单位 B.专业小组 C.财务评估部门D.内部核查机构正确答案:【选择题】A.为执行销售合同而持有的存货。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。（Ⅳ符合题意）3、财务顾问应当设立由专业人员组成的（），【选择题】A.业务审核单位B.内部核查机构C.财务评估部门D.专业小组E.复核审查机构正确答案:
【选择题】A.以资本公积转增资本B.增发新股C.向股东支付已宣告分派的现金股利D.以盈余公积弥补亏损E.以盈余公积转增资本正确答案:最近12个月内非公开发行股票融资总额为4000万E.非公开发行股票融资额4000万正确答案:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020）第三十六条上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的。
<br/>1、下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，上市公司发行新股的公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，（选项Ⅳ正确）4、关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易。
I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票III.因没有足够的资金行权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，保荐人、主承销商和其他承销机构的住所（Ⅲ、Ⅳ正确），I.参加发审委会议的发审委委员为9名II.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过III.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。
其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌Ⅲ.市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，企业在资产负债表日应当判断资产是否存在可能发生减值的迹象，【选择题】A.依法设立的法人或投资组织B.注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上C.按照规定和章程可从事债券投资D.按照规定和章程可从事股票投资正确答案:
【选择题】A.每年部分改选董事会成员B.限制董事的任职资格 C.超级多数条款 D.毒丸策略正确答案:（C包括）2、非上市公众公司重大资产重组涉及发行股份的，【选择题】A.特定对象为公众公司股东、实际控制人或者其控制的关联人B.特定对象为公众公司董事、监事、高级管理人员C.特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权 D.特定对象取得本次发行的股份时。
【选择题】A.董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效B.股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定，I.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时II.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内III.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内IV.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内