【单选题】A.自上而下B.自前而后C.自多而少D.形而上学正确答案:明确大类资产、国家、行业的配置，马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。【单选题】A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息正确答案:【单选题】A.动态资产配置B.战略性资产配置C.战术性资产配置D.资产混合配置正确答案”
【单选题】A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露正确答案:【单选题】A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范。在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理。
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。【单选题】A.政府债券B.垃圾债券C.公司债券D.抵押债券正确答案:3、我国对私募股权基金没有统一的监管者和监管标准，私募股权基金没有统一的监管者和监管标准。
<br/>1、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，个人投资者的预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素会影响投资者的投资需求和投资决策，一般根据个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型。在选择基金产品时应该以低风险为核心，可以选择收益与风险均衡化的基金产品。【单选题】A.实际收益率 B.即期收益率C.到期收益率D.年化收益率正确答案:
应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。3、（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
2、（）基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C.我国要求代销机构应获得基金协会基金销售业务资格D.委托第三方机构募集的，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序正确答案:
【单选题】A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末正确答案:2、资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思，【单选题】A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，那么其实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关正确答案:【单选题】A.营业收入B.盈余公积C.费用D.利润正确答案:
【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:董事会对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:
【单选题】A.资本成果B.收益成果C.财务成果D.资本利得正确答案:【单选题】A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.利息倍数正确答案:已分配收益倍数（DPI）指项目的分红和已缴资本之间的比例。4、管理人内部控制原则有（ ）。
跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。【单选题】A.是最普遍的经纪人B.只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券C.不关心投资者的投资策略及风险D.充当客户的理财顾问，基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，【单选题】A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司正确答案:基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。4、封闭式基金份额申请上市交易。
增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象；提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，风险资产投资比例将下降正确答案:提高风险资产投资比例以增加基金的收益；【单选题】A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金正确答案:股票基金以追求长期的资本增值为目标。
【单选题】A.投资者应当确保投资资金来源合法，B.基金监管机构应当确保投资资金来源合法，C.基金管理人应当确保投资资金来源合法，D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，4、下列属于从事投资私募基金禁止业务的有（）。Ⅰ. 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅲ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅳ. 泄露因职务便利获取的未公开信息。
<br/>1、交易员在执行交易的过程中必须严格按照（ ）的原则执行交易。交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，【单选题】A.人的交易理念B.基于数据的量化分析C.人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合D.模型复杂程度正确答案:
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存20年。【单选题】A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋正确答案:基金客户个性化服务包括：
【单选题】A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具正确答案:财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况（A项正确）。财务尽职调查团队应收集标的企业相关的财务报告及相关支持材料，财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险（B项错误）。
【单选题】A.价格优先原则B.较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格C.较低的买入价总是优于较高的买入价D.买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易正确答案:较高的买入价格总是优于较低的买入价格，优先成交委托时间较早的交易。【单选题】A.买卖价差B.手续费C.投资收入D.佣金正确答案:经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。3、融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会。
（ ）的形式鼓励成立小企业投资公司。【单选题】A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保正确答案:小企业投资公司计划”美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。美国的创业投资市场开始迅速发展。
此题考的是股票基金的风险管理的相关内容，【单选题】A.浮动比例投资组合保险技术B.恒定比例投资组合保险技术C.随机比例投资组合保险技术D.递增比例投资组合保险技术正确答案:CPPI的全称为恒定比例投资组合保险技术。3、下列与风险价值（VaR）相关的描述，【单选题】A.目前常用的风险价值模型技术主要有三种：