相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。2、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。【单选题】A.资产负债率B.权益乘数C.负债权益比D.利息倍数正确答案:资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度，而衡量企业对于长期债务利息保障程度的是利息倍数。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，<br/>1、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；
是否已制定风险管理和内部控制制度、是否与其他机构签署了基金外包服务协议 、是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 、最近三年涉诉或仲裁的情况等。并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的。
封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限基金不确定，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，开放式基金每日公布基金单位资产净值，封闭式基金每周公布基金单位资产净值，封闭式基金存续期限确定。多为折价2、基金财产在法律上具有独立性。
说明基金在前十大重仓股的投资越多B.如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金C.净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高D.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标正确答案:但预期收益率也较高3、（ ）是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，【单选题】A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会正确答案:投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，4、（）是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。
【单选题】A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值正确答案:还应披露半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。2、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。【单选题】A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要正确答案:
中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。对行业自律管理中规定募集机构在展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ. 对符合要求的申请机构，被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。
上海证券交易所A股过户费的收费标准为按成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）=（18-0.4+0.5*8）/（1+0.5）=14.4元3、货银对付原则是指（ ）。对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算价款时。
<br/>1、下列关于期权合约的要素的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.期权卖方的最大收益为期权费B.期权的多头方是指买入期权并支付期权费的一方C.期权卖方获得的最大收益为期权的协议价格D.通知日在期权有效期内正确答案:【单选题】A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权来说，期权价格越高C.标的资产价格的波动率越大，期权价格也应越高D.在期权有效期内。
【单选题】A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认。投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。4、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日（T日）。
【单选题】A.净资产和风险控制指标符合有关规定B. 设有专门的基金托管部门C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.没有安全保管基金财产的条件正确答案:2、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员【单选题】A.1B.2C.3D.5正确答案:第十一条私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，《私募投资基金募集行为管理办法》中规定。
<br/>1、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的（），《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理。
<br/>1、私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。包括美国大型私募股权基金在内的绝大部分私募股权投资者将其眼光转向了东亚市场。【单选题】A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份合伙正确答案:【单选题】A.债权B.杠杆融资C.股权D.杠杆筹资正确答案:私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B.加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标。
公司型基金的股权转让通常不对基金带来直接的影响。本合伙企业投资资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。）股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。广义契约型股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。【单选题】A.有限合伙人 B.普通合伙人C.股东大会D.基金经理正确答案:合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出。
【单选题】A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产收益率正确答案。资产负债率是期末负债总额除以资产总额的百分比:资产负债率是使用频率最高的债务比率，总资产周转率是指企业在一定时期业务收入净额同平均资产总额的比率，【单选题】A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率正确答案。贴现因子指的是把未来现金流直接转化为相对应的现值:选项A即期利率是金融市场中的基本利率；
【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一正确答案:风险投资基金一般采用私募方式（选项A错误）。
【单选题】A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型正确答案:将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，2、股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（ 【单选题】A.战略策划书B.盈利计划书C.企业合同D.商业计划书正确答案:对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。（B项不符合题意）问卷调查是社会调查里的一种数据收集手段。
<br/>1、基金管理费率通常与基金规模（ ）。基金管理费率通常与风险成正比，【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.交易员D.基金管理人正确答案:【单选题】A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金运作费正确答案:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用；4、下列关于基金管理费和托管费的叙述中。