【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。
内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。2、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。内部控制制度制定的一般应遵循以下原则：【单选题】A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法，维护内部控制制度的有效执行4、基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。
<br/>1、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，【单选题】A.征收20%B.目前暂免征收C.征收10%D.征收15%正确答案:财政部、国家税务总局《关于证券投资基金税收政策的通知》规定：2、下列关于机构法人买卖基金产生的税收的表述。
【单选题】A.《企业会计准则第39号——公允价值计量》B.《私募基金销售管理办法》C.《证券投资基金法》D.《基金法》正确答案:估值核核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
<br/>1、以下关于可转换债券价值说法正确的是（ ）【单选题】A.可转债的市场价值表现为其在一级市场的价格B.转换价值通常高于市场价值C.由纯粹债券价值和转换权利价值组成D.股价上升，）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
正确的是（ ）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，【单选题】A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场正确答案:
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，<br/>1、私募股权基金采用承诺资本制，私募股权基金采用承诺资本制，基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付20%-50%的资本。2、私募股权基金（PE）起源于（）。【单选题】A.日本B.英国C.丹麦D.美国正确答案:私募股权基金（PE）起源于美国。
2、以下关于基金资产估值的表述，问题B.基金资产估值的责任人是基金托管人C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次正确答案:对基金资产进行估值就要非常慎重，估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，假若基金变更了估值方法，【单选题】A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.目前。
是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，5、创投机构或引导基金应将相关文件一并及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“（2）自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应登录中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网。
<br/>1、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。（ ）【单选题】A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则正确答案:申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值，LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。
<br/>1、（）规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。【单选题】A.《公司法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《合伙企业法》正确答案:《上交所指引》规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:
【单选题】A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年正确答案:目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，【单选题】A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人 C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权正确答案:
【单选题】A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象。
<br/>1、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律内容结构的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁，而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果；相对于法律规范、制度规范等行为规范，绝大多数法律规范是以道德评价为基础的；但也有一些法律调整的领域道德并不调整。
【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，所有者权益变动表是反映公司本期（年度或中期）内截至期末所有者权益变动情况的报表。
小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，<br/>1、我国私募股权投资基金行业自律弱点包括（）。规定程序也达不到法院设置的标准Ⅱ. 行业自律缺乏监督和执行Ⅲ. 行业自律的成本负担，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，规定程序也达不到法院设置的标准（2）行业自律缺乏监督和执行（3）行业自律的成本负担，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒,
小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，2、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，【单选题】A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.风险补助D.投资保障正确答案:引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，3、下列（）不属于私募股权投资母基金在基金募集方面的作用。【单选题】A.FOFs是长期稳定的资金来源B.FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构。
<br/>1、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。【单选题】A.正相关的B.负相关的C.不确定的D.无关的正确答案:风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，但这并不意味着投资组合的收益风险会随着资产数量的增加而逐渐降到零。【单选题】A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.无效市场D.强式有效市场正确答案:市场价格已经完全体现了全部的私有信息。
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“专人服务不属于证券投资基金客户服务方式”2、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则。
公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；2、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加。