小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：2、（）是风险管理中的核心操作环节。风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。3、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入D.它能反映债券投资的资本损益正确答案:是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，【单选题】A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高。
主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形（A项不正确）;主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系（B项正确）。【单选题】A.总收入B.营业利润C.企业历史成本D.净利润正确答案:
可以根据目标公司与可比公司的特点进行比较分析，（1）选取可比公司（2）计算可比公司的估值倍数（3）计箅适用于目标公司的可比倍数（4）计算目标公司的企业价值或者股权价值3、对于股权投资机构而言，）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，【单选题】A.回购条款B.反摊薄条款C.估值条款D.回归条款正确答案:目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。
债券价格的变化约等于久期乘以市场利率的变化率，该债券基金的资产净值将增加10*1%=10%。【单选题】A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算数平均法正确答案:D选项不属于风险价值的计算方法，【单选题】A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险正确答案:股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险。
【单选题】A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质正确答案:说法不正确的是（ ）【单选题】A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.促进人才进步正确答案:【单选题】A.考取执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时。
【单选题】A. 区别对待其管理的不同基金财产B. 安全保管基金财产C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，（7）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；
【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:
【单选题】A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.超强有效市场假设正确答案:2、假设市场组合预期收益率为3%，每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β 系数测定的风险溢价。预期收益率=无风险收益率+β系数×（市场投资组合的预期收益率- 无风险收益率）。【单选题】A.收益报酬B.资本回报C.风险报酬D.资产收益正确答案:预期收益率高出无风险收益率的部分称为风险报酬。
【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
【单选题】A.债权B.杠杆融资C.股权D.杠杆筹资正确答案。风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业:二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为;4、（ ）指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。【单选题】A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资正确答案。
<br/>1、基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应（ ）基金服务机构的自有财产。基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产。契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，市场法是一种采用从设计相同或可比资产、负债或资产负债组合的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法，4、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。
而夏普比率则对全部风险进行了衡量C.特雷诺比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标D.特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率正确答案:特雷诺比率来源于CAPM理论（选项A符合），表示的是单位系统风险下的超额收益率（选项D符合）。算术平均收益率=（6%+10%）/2=8%3、以下关于基金业绩计算说法错误的是（ ）。
创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，【单选题】A.企业进出口 B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任正确答案:国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，主要承担重大专项任务子企业的股权转让。
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。【单选题】A.申请→注册→发售→基金合同生效B.申请→发售→注册→基金合同生效C.注册→申请→发售→基金合同生效D.注册→申请→基金合同生效→发售正确答案:假设赎回当日基金单位净值为1.075元，因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值。
【单选题】A.债权债务B.产权C.所有权D.委托代理正确答案:【单选题】A.定向B.贴现C.招标D.承销正确答案:短期政府债券以贴现的形式发行，V表示贴现债券的内在价值；t表示债券到期时间代入数据：300（1-60/360×5%）=297.5元4、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，【单选题】A.银行承兑汇票B.商业票据 C.大额可转让定期存单D.同业存单正确答案:
【单选题】A.参股B.融资担保C.直接投资D.跟进投资正确答案:由（）具体负责投资运作的股权投资基金。【单选题】A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人正确答案:有限合伙人对合伙企业债务（）。以认缴出资额为限承担责任正确答案:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，基金客户服务的宗旨是“2、基金客户服务的原则不包括（ ）。【单选题】A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则正确答案。基金客户服务的原则包括:3、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益。
而夏普比率则对全部风险进行了衡量C.特雷诺比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标D.特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率正确答案:特雷诺比率来源于CAPM理论（选项A符合），表示的是单位系统风险下的超额收益率（选项D符合）。【单选题】A.基金风格B.基金星级评价C.基金业绩计算D.基金分类正确答案: