小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念正确答案:个人投资者的投资能力、个人状况、家庭情况、预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求等因素都会影响投资者的投资需求。2、机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（ ）。【单选题】A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断 D.实力的雄厚正确答案:
投资者只需阅读招募说明书摘要信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。【单选题】A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案:⑤基金资产净值的计算方法和公告方式；3、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
<br/>1、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，【单选题】A.公司制是指私募股权投资基金以无限责任公司形式设立B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理正确答案:目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式；但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
应当通过私募基金登记备案系统，应当通过私募基金登记备案系统，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（ ）年的诚信情况说明。包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。4、基金管理人（ ）需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。
<br/>1、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务正确答案:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务正确答案:重点关注基金销售业务中的异常交易行为；
【单选题】A.业绩评价时需要计算多个时间段的业绩B.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距C.同一基金在不同时间段内的表现不会有很大的差距D.业绩计算开始与结束时间不同，基金回报率和业绩排名可能会有较大的差异正确答案:表10-1为该基金的基准投资组合B的相关数据。则资产配置对基金P超额收益的贡献为（ ）。（实际投资比重-计划投资比重）×基准指数收益
【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
2、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括（ ）。私募股权投资基金投资项目估值的主要方法：【单选题】A.计划投资项目B.计划投资金额C.政府批文D.企业融资需求正确答案:企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等4、回购权条款目的不包括（ ）。
Ⅰ.面额较大Ⅱ.利率较低，通常比银行优惠利率低，2、假定某投资者按500元的价格购买了面额为650元、票面利率为5%、剩余期限为5年的债券，本题考察当期收益率的相关计算，C表示年息票利率；P表示债券市场价格3、货币市场工具的特点包括（ ）。【单选题】A.发行者为具有法人资格的金融企业B.仅在银行间债券市场上流通C.短期融资券期限超过1年D.其特征与商业票据完全不同正确答案:
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。2、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。
Ⅰ.调查和清理公司财产Ⅱ.制订清算方案Ⅲ.提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认Ⅳ.若公司财产不足清偿债务的，4、下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是（）。清算退出一般将面临亏损的风险B.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性C.协议转让交易不需要支付高额的保荐、承销等费用。
发行人发行前股本总额不少于人民币（）万元【单选题】A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案:2、相关法律法规对国有股权非上市转让的（ )作出了特殊要求。国有股权非上市转让除应符合《公司法》和公司章程的规定外,清算组制订的清算方案需要提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认4、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，【单选题】A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期。
【单选题】A.套利定价理论B.CAPMC.有效市场 D.最优组合正确答案:詹森指数是在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标B.信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益C.信息比率越小，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益 D.信息比率越大，则在同样的超额收益水平下跟踪误差更小正确答案:
安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，【单选题】A.股权投资母基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【单选题】A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。是指母基金直接进行股权投资。
基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，也会出现前后台投资决策信息的泄密和中台部门与前台部门的沟通效率低下，由于基金管理人的后台部门需要与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系，后台部门人员业务行为控制十分重要。
夏普指数=（基金的平均收益率-无风险收益率）/基金的标准差；特雷诺比率=（基金的平均收益率-平均无风险收益率）/系统风险；信息比率=（投资组合收益-业绩比较基准收益）/跟踪误差。【单选题】A.投资目标与范围不同的基金。其投资策略、业绩比较基准都可能不同B.货币基金主要投资于资本市场，收益也较为稳定C.指数基金以指数成分股为投资对象。
【单选题】A.单身时期的年轻人可以选择高风险、高预期收益的基金产品B.已经成家但尚未生育的年轻可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品C.三口之家中的中年人收入可以选择高风险、高预期收益的基金产品 D.对老年人而言，在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品正确答案:可以选择收益与风险均衡化的基金产品。
【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:基金管理公司内部控制的总体目标：
【单选题】A.基金管理公司B.基金财产本身C.基金托管机构D.基金投资者正确答案:基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、 风险收益特征等。4、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（ 1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型。2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型。3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类是合伙型。