2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
Ⅰ. 公司以其全部财产对公司的债务承担责任Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度正确答案:任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，【单选题】A.在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果B.货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方C.货币互换在期初和期末分别交换本金D.互换双方的互换交易是零和博弈正确答案:
【单选题】A. 出席董事会B.企业的信息披露资料C.基金经理的现场考察等D.以上都是正确答案:投资后阶段信息获取的主要渠道有出席董事会、企业的信息披露资料、基金经理的现场考察等。【单选题】A.定期取得企业的财务报表，并分析整理为《企业情况月度分析表》B.参加企业重要会议。
【单选题】A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金销售人D.监管机构正确答案:主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，【单选题】A.托管人报告B.主要财务指标和净值表现 C.管理人报告 D.投资组合报告、份额变动情况正确答案:
【单选题】A.本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果B.基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费C.基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降D.基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响正确答案:基金本期未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额，基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降；基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金“
【单选题】A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《证券投资基金法》C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》D.《证券公司法》正确答案:（1）《私募投资基金监督管理暂行办法》（2）《证券投资基金法》（3）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》（4）关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（5）基金业协会拟推出的三办法、一个规范、七个指引。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，<br/>1、设立证券登记结算机构必须经（ 【单选题】A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构正确答案:设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构同意。【单选题】A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关正确答案:
这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，基金管理人应当建立有效的内部监控制度，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。【单选题】A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资正确答案:
I．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则II．保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守III．提高经营管理效率和效益IV．规范运作的经营思想和经营风格【单选题】A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案:（2）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；
【单选题】A.相对收益B.绝对收益C.调整后收益D.标准收益正确答案:【单选题】A.再生基金B.基金中基金C.叠加基金D.市场基金正确答案:3、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（ ）于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。夏普比率是诺贝尔经济学奖得主威廉•夏普于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。
【单选题】A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会正确答案:反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）【单选题】A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
【单选题】A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.买入返售金融资产收入D.因股票投资获得的股利收益正确答案:利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。暂不征收个人所得税Ⅱ.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入。
【单选题】A.外币股权投资基金B.开放式基金C.合伙型基金D.契约型基金正确答案:由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。（C项不符合题意）契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，【单选题】A.并购基金B.不动产基金C.狭义创业投资基金D.基础设施基金正确答案:是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金，是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。
【单选题】A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
【单选题】A.基金资产净值B.基金所有者权益C.基金资产总值D.基金份额净值正确答案:发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第4位的，【单选题】A.建立健全估值决策体系B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，明确基金估值的原则和程序D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统正确答案:为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度。
【单选题】A.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金每天只进行一次净值计算，但是开放式股票型基金净值的计算一般每天进行一次。【单选题】A.折价套利；折价套利C.风险套利；风险套利正确答案:折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，<br/>1、私募股权投资母基金的特点包括（）。募股权投资母基金的特点：申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有5年以上相关投资经历。3、外资私募股权投资基金的基本运作方式包括（）。外资私募股权投资基金的基本运作方式：
假设基金管理人规定的申购费率 为1.5%，净申购金额=申购金额/（1+申购费率），申购费用=申购金额-净申购金额，【单选题】A.场内现金认购B.证券认购C.场外现金认购D.金额认购正确答案:ETF基金投资者进行场内和场外现金认购时需具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户。4、ETF申购、赎回清单公告内容不包括( )。
由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。【单选题】A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业)债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金正确答案: