小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费正确答案:办理债券结算业务的系统是（ ）。【单选题】A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台正确答案:办理债券结算业务的系统是中债综合业务平台和上海清算所客户终端系统。
【单选题】A.违约概率B.非预期损失C.预期损失D.风险价值正确答案:利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。风险价值已成为计量市场风险的主要指标，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。【单选题】A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场正确答案:
2、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。而行业自律是行业的自我约束B.政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C.政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D.行业自律组织对其成员的处罚较轻。
<br/>1、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:2、下列关于基金管理公司内部控制的表述。
【单选题】A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券正确答案:浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。这种债券在发行时不规定利率，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，2、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。
<br/>1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。Ⅰ. 基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ. 基金托管人负责保管基金资产，办理基金名下的资金往来Ⅲ. 资金的投资者通过购买基金份额，基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作；私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力。
【单选题】A.净资产收益率=净利润/所有者权益B.资产收益率=销售利润率×总资产周转率C.资产收益率=净利润/总资产D.净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数正确答案:2、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。【单选题】A.资产负债率B.权益乘数C.负债权益比D.利息倍数正确答案:资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，是指以期限在1年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式正确答案:
或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金Ⅲ. 未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息Ⅳ. 未按要求保存相关资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，【单选题】A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人正确答案:有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。
【单选题】A.《基金合同的内容与格式》B.《证券投资基金法》C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》正确答案:基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、基金客户个性化服务的基础是（ ）。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:基金客户个性化服务包括：其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。2、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
【单选题】A.购买实物商品B.购买代表贵重金属的凭证C.投资于住房按揭支持证券D.购买不动产正确答案:（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
<br/>1、股权投资行业主要用到的估值方法有（ 【单选题】A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值正确答案:股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。【单选题】A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构正确答案:股权投资基金不管采用何种估值方法。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，本题考查除权参考价的计算，除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）=(15-0.6+9*0.6)/(1+0.6)=12.375元2、自2012年6月1日起，3、境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资。
相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1）日完成。【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)。
投资人往往能够为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中，【单选题】A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明正确答案:股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题。
会导致基金管理人不能出售或评估基金财产的可以暂停估值C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，可以暂停估值D.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时，基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。【单选题】A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算正确答案: