【单选题】A.合规风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，【单选题】A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案:并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
【单选题】A.国家政策对企业投资的管理B.风险企业视角下的投资后管理C.投资机构视角下的投资后管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:狭义的投资后管理指的是风险企业视角下的投资后管理2、属于企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的业务指标有（）。【单选题】A.运营成本B.烧钱速度C.产品开发D.销售收入正确答案:
<br/>1、基金收益率的风格分析需要（）的业绩，基金收益率的风格分析需要20~36个月的业绩，且依赖于基准指数的选择，当基准指数相关性较低时较准确。持有期间收益率=资产回报率+收入回报率=资产回报率=（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格*100%收入回报率=期间收入/期初资产价格*100%故持有期间收益率=（60-50）/50 +6/50=32%。【单选题】A.与小规模基金相比。
也不排除按照约定获取一定的比例收益提成正确答案:可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制：也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：进行利益输送Ⅳ. 侵占、挪用基金财产Ⅴ. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(7)玩忽职守。
【单选题】A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资正确答案:通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。2、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险。
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，【单选题】A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估正确答案:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。3、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。
投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，J曲线是能够很好的衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具。【单选题】A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大正确答案:土地投资大部分通过利用可预测的未来现金流获取的买卖价差或者开发后进行出售或出租经营来获取投资收益，土地投资由于其投资价值受到宏观环境和法律法规因素影响较大而极具风险性。
【单选题】A.增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险B.提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展，获取最大化的投资回报C.增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段D.投资后持续的增值服务，股权投资基金所提供的增值服务可以使被投资企业的一些风险处于可控范围之内，增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段。虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理。
对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权，并且符合本法规定的分配利润条件的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，参照《中华人民共和国公司法》非上市股权转让包括有限责任公司的股权转让和部分股份转让:【单选题】A.借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位B.收购股权。
【单选题】A.优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券B.优先股的股息因公司经营业绩的好坏而有所变动C.优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股D.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的正确答案:优先股和普通股一样代表对公司的所有权，持有人分得公司利润的顺序先于普通股，【单选题】A.最佳收益比率B.最佳负债比率C.最佳权益比率D.最佳股本比率正确答案:
<br/>1、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。【单选题】A.忠诚廉洁B.诚实守信C.爱岗敬业D.服务群众正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法不符合公平对待客户的要求，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议正确答案:【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:
确定并购方式、定价模型、并购的支付方式(现金、负债、资产、股权等)、法律文件的制作；确定并购后公司管理层人事安排、原有员工的解决方案等相关问题，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息B.公司只能经营一种业务，有能力按照既定目标持续经营下去D.公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形。
利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。【单选题】A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B.建立交易对手信用评级制度，对信用风险及时发现、汇报和处理D.制定流动性风险管理制度，以适应投资组合日常运作需要是流动性风险管理的主要措施；根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级。
小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，【单选题】A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红正确答案:【单选题】A.公布基金清算公告B.对基金资产进行评估和变现C.基金清算小组对基金资产进行清理和确认D.对基金清算小组进行统一审核正确答案:由基金清算小组统一接管基金资产；（2）基金清算小组对基金资产进行清理和确认；（3）对基金资产进行评估和变现；
【单选题】A.报价驱动市场也被称为做市商制度B.与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的C.所有投资者都可以充当做市商的角色D.做市商的利润来源是买卖差价正确答案:因此做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的。2、（ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.组合投资、分散风险B.扩大直接融资比例C.对所投资证券进行的深入研究与分析D.对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场正确答案:【单选题】A.封闭式基金规模不固定B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金交易在投资者之间完成正确答案:
【单选题】A.也称市账率B.是企业股权价值与股东权益账面价值的比值C.等于每股价格除以每股账面价值D.不同行业市净率一般差别不大正确答案:【单选题】A.股权投资基金预测投资退出的时点，估值方法一般使用折现现金流法B.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值C.投资额除以当前股权价值。
【单选题】A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，D.样本标准差的计算公式为：2、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（ ）。【单选题】A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率正确答案:在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率；
【单选题】A.风险识别和报告B.风险评估和识别C.风险应对和分散D.风险报告和监控正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。