小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益多元化的趋势主要包括养老金、捐赠基金、保险公司、商业银行、高资本净值的个人或家族公司等。2、（）一直在我国私募股权投资领域扮演着主导者的角色。【单选题】A.外资B.国有企业C.民营企业D.本土资金正确答案:
【单选题】A.大公国际资信评估有限公司B.中诚信国际信用评级有限公司C.联合资信评估有限公司D.惠誉国际信用评级有限公司正确答案:本题考查到期收益率的相关计算：M表示债券面值；同业存单是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具:则该债券的到期收益率为（ ），本题考察到期收益率的相关计算:P表示债券市场价格：C表示每期支付的利息；M表示债券面值解得；
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，【单选题】A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构正确答案:我国（除港澳台地区）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:
【单选题】A.投机收入B.手续费、佣金收入C.买卖证券的差价D.投资收入正确答案:做市商的利润主要来自于证券买卖差价，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金B.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率C.有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费D.佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，【单选题】A.专业顾问B.市场营销和公共事务C.人力资源顾问D.股票经纪人正确答案:有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持，而市场营销和社交战略的日渐复杂构成了私募股权投资基金管理公司对于数据和调研的庞大需求。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
【单选题】A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者正确答案:【单选题】A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金。
能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为（）以上。通常只有资金份额在50万份以上的的才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。【单选题】A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则 C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回正确答案:（2）金额申购、份额赎回原则。4、ETF份额的场内申购、赎回采用（）的方式。【单选题】A.金额申购，份额赎回B.份额申购。
【单选题】A. 信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险正确答案:利率风险对固定利率债券和零息债券特别重要。【单选题】A.发行者为具有法人资格的金融企业B.仅在银行间债券市场上流通C.短期融资券期限超过1年D.其特征与商业票据完全不同正确答案:【单选题】A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，回购利率越低C.若采用实物交割。
分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ.根据募集方式，根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等，2、以下哪项关于避险策略基金的描述是错误的（）。【单选题】A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.通过一定的保本投资策略进行运作。
小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题，<br/>1、注册资本募集方式的设立条件根据（ ）等规定直接设立公司制私募股权基金，Ⅰ. 《公司法》Ⅱ. 《创业投资企业管理暂行办法》Ⅲ. 《证券投资基金法》Ⅳ. 《货币市场基金管理暂行规定》【单选题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正确答案:根据《公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》等规定直接设立公司制私募股权基金。
【单选题】A.债券B.股票与固定收益证券C.基金D.货币市场基金正确答案:【单选题】A.对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化进行详细分析和研究B.向基金交易部门提供研究报告及投资计划建议C. 决定公司所管理基金的投资计划 D.决定资产分配及投资组合的总体计划正确答案:通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究（A符合），并选出具有投资价值的上市公司建立股票池。
小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，【单选题】A.银行监督委员会B.证券监督委员会C.证券投资基金业协会D.证券交易所正确答案:2、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“
都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:【单选题】A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户。
<br/>1、证券投资组合p的收益率的标准差为0.49，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，【单选题】A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度B.建立交易对手信用评级制度C.建立严格的信用风险监控体系D.加强对场外交易的监控正确答案:基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
【单选题】A.折现现金流法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法正确答案:【单选题】A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红正确答案:
【单选题】A.调整现金头寸B.改变投资风格C.同比例增加各项投资D.增加债券投资比例正确答案:CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小。可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。【单选题】A.投资组合中各只股票自身产生的风险就属于非系统性风险B.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险C.投资组合中包含的股票数量越少。
3、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，【单选题】A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率正确答案:可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时。
净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数B.费雪方程式可以表述为：【单选题】A.对证券市场进行分析B.对企业财务状况进行分析C.对相关政策进行分析D.对股票市场运行进行分析正确答案:当证券投资基金投资上市企业股票、企业债券或相关衍生工具时，3、财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.资产支持计划业务正确答案:资产支持计划业务属于保险资产管理公司业务。【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益。