Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到超过5000万元的，《证券法》（2014年修订）第二十九条规定 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。（Ⅰ正确）《证券法》（2014年修订） 第二十八条规定 发行人向不特定对象发行的证券。
Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，[2008年真题]Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明
认购邀请书及其申购报价表参照本细则附件2的范本制作，以备公众查阅I.发行人住所II.拟上市证券交易所III.保荐人住所IV.主承销商和其他承销机构的住所V.上市公司总部 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，3、发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ.募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定
参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定。在提交创业板发行审核委员会审核前，【选择题】A.中国证监会B.国务院相关部门C.国有资产监督管理机构D.证券登记结算机构 正确答案:《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009] 125号）规定。
<br/>1、某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三，被重组方重组的资产总额(18亿元×70%=12.6亿元）超过重组前发行人相应项目100% (10亿元）的，发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行。发行人重组后需运行1个会计年度后方可申请发行。
其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（Ⅰ错误）；
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订）第五十四条，根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》（修订稿）规定，3、上市公司企业债券的发行申请文件中，Ⅳ.被担保的债券种类、数额 【选择题】A.发行申请报告B.发行保荐书C.公司章程（草案）D.经注册会计师核验的非经常性损益明细表E.财务报表及审计报告正确答案:
对外出售该无形资产时的净损益为-112．5万元Ⅲ.2011年年末计提减值准备前该无形资产的账面价值是550万元Ⅳ.2013年7月20日，选项Ⅳ错误）2、以下应计入管理费用的有（）。董事会和行政管理部门在企业的经营管理中发生的或者应由企业统一负担的公司经费(包括行政管理部门职工工资及福利费、物料消耗、低值易耗品摊销、办公费和差旅费等)；计入管理费用）选项Ⅲ。
债券信用级别良好 D.应当为公司债券提供担保E.采用分期发行方式的，《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定，公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C.控股股东承诺认购X万股。
<br/>1、与或有事项相关的义务确认为负债的条件之一是履行该义务很可能导致经济利益流出企业。履行或有事项相关义务导致经济利益流出的可能性，可转换公司债券的债权价值越低；Ⅰ.公司新签合同购买了一批货物Ⅱ.在公司清偿债务前。
（Ⅲ正确）（2）被资产支持证券持有人大会解任；2、律师对本次发行上市的证券发表总体结论性意见应明确，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条和第二十六条规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件（Ⅰ正确），招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当（Ⅲ正确）。
<br/>1、上市公司回购股份应当符合的条件有（ 上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义Ⅴ.在我国。
各种资产减值表2、公司可在公司章程中规定法定代表人由以下人员担任（）。3、独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露。
意味着这种股票具有较高的投资风险E.成长性较好的高科技公司股票的市盈率通常要高一些正确答案:《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》第六条规定：但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注，并应当在该临时公告公布之日起45天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告”
上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，对公司的具体事项进行审计和咨询。
[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三。
I.以100万元应收债权换取生产用设备II.以持有的一项土地使用权换取一栋生产用厂房III.以持有至到期的公司债券换取一项长期股权投资IV.以一批存货换取一台公允价值为100万元的设备并支付50万元补价V.以公允价值为200万元的房产换取一台运输设备并收取24万元补价【组合型选择题】A.I、IIIB.II、VC.III、IVD.IV、V正确答案:
Ⅰ.发行人书面提议召开Ⅱ.单独或合计持有本期债券总额10%的债券持有人出面提议召开Ⅲ.发行人管理层不能正常履行职责，申请发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成所持有的上市公司股份的公司债券。
其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定B.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定（选项A正确）。