Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任Ⅱ.依法解散、被依法撤销Ⅲ.被依法取消受托机构资格Ⅳ.近1年内没有发行资产支持证券Ⅴ.受托机构辞任【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:（Ⅲ正确）（2）被资产支持证券持有人大会解任；
以经营租赁方式租入的生产设备不属于承租方的资产（选项Ⅲ不符合题意，Ⅲ.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织 ③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。（选项Ⅲ正确）《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二条规定；全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所：
主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。出具带强调事项段的无保留意见的审计报告C.注册会计师要求调整2007年报表，出具否定意见的审计报告D.注册会计师要求调整2007年报表，出具无法表示意见的审计E.注册会计师要求调整2007年报表。
（Ⅲ不符合题意）2、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组项目中履行职责的说法中，Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，并聘请独立财务顾问提出专业意见Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，并将查询情况向证券交易所报告Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，并采取有效措施维护公司利益Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的。
Ⅰ.并购重组申请人在并购重组审核委员会表决结果公示后向中国证监会提出申诉意见，中国证监会组织召开专家咨询委会议决定重新提交并购重组委会议审核的，原则上不由原并购重组委委员审核Ⅱ.并购重组委员会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的，原则上不由原并购重组委委员审核Ⅲ.在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前。
【选择题】A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 提供证券投资咨询服务C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D.接受客户委托，2、外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露（）等可能存在的风险。Ⅰ.依赖境外原材料供应商、境外客户的风险 Ⅲ.外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国境内投资或技术转让的法律法规可能发生变化的风险
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第九条，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，（Ⅱ包括）（3）企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同；（Ⅴ包括）（4）企业发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废；（Ⅳ错误）（5）企业发生未能清偿到期重大债务的违约情况；（14）企业发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；
董事会应当认真研究和论证公司现金分红的（ 董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，3、上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）规定，4、上市公司应当在股权激励计划中对下列（ I.激励对象的确定依据和范围II.公司与激励对象各自的权利义务
但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三，发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行。发行人重组后需运行1个会计年度后方可申请发行。持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
【选择题】A.上交所上市公司交易成交金额占净资产50%以上且超过3000万B.创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50%以上且超过3000万C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10%且超过100万D.创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司总利润50%且超过500万E.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润30%且超过300万正确答案:
并且符合公司法规定的分配利润条件的 股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：[2009年真题]Ⅰ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务 Ⅱ.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30％ 发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。
（选项Ⅰ正确）（2）通知、公告债权人；（选项Ⅱ正确）（3）处理与清算有关的公司未了结的业务；（选项Ⅲ正确）（4）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（选项Ⅳ正确）（5）清理债权、债务；（选项Ⅴ正确）（6）处理公司清偿债务后的剩余财产；它是企业一定期间实际提供给所有投资人（包括股权投资人和债权投资人）的税后现金流量。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.发行人D.中国银监会正确答案:
Ⅰ. 注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ. 具有较强的债券分销能力Ⅲ. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为Ⅴ.最近1年没有被中国证监会通报批评【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:企业2011年年末确认财务费用10万元II.企业甲2011年9月1日出售一批货物给乙公司。
上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（）。（）I.对另外一个行业进行大额投资II.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 III.1/3以上的机器季节性停工检修 IV.产品季节性提高价格5%V.成本上升，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，下列关于集团公司股份支付的处理正确的有（ ）。甲按现金结算股份支付处理；
Ⅰ.近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责Ⅱ.最近二年连续亏损Ⅲ.最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负，最近一个年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，在法定披露期限内披露的暂停上市后首个年度报告显示公司净利润为负（以公司扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为计算依据）。（选项Ⅱ错误）创业板最近一年净资产为负将暂停上市。
按照规定程序将发行方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》规定，由公司董事会负责制订债券发行方案，债券发行方案在董事会审议后，按照规定程序将发行方案报省级或省级以上国冇资产监督管理机构审核，国有资产监督管理机构应在公司股东会（股东大会）召开前5个工作日出具批复意见。
[2008年真题]Ⅰ.股权激励计划 Ⅱ.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％ Ⅳ.公司的对外担保总额，公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30％的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列文件。
管理人应当在年度资产管理报告中披露的内容包括（）。Ⅰ.报告期末未偿本息余额占全部基础资产未偿本息余额1%以上的前10笔基础资产与报告期初的变化情况Ⅱ.报告期内早偿、逾期、违约等各类非正常偿还的金额与占比、笔数与占比情况Ⅲ.报告期内涉及诉讼或者仲裁等争议及其处置情况和处置结果等Ⅳ.报告期内原始权益人相关经营资质或范围变化情况，应参照计划说明书的披露要求披露变化后的上述基础资产情况。