2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下构成一致行动人的有（）。Ⅰ.投资者之间存在合作关系Ⅱ.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人Ⅲ.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属Ⅳ.甲公司的的监事在乙公司担任董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的构成一致行动人。（Ⅲ不符合题意）

2、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组项目中履行职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ .独立财务顾问应当对标的公司进行证券市场规范化运作的辅导，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅱ.对于证监会反馈意见回复报告、并购重组委意见回复报告等文件的独立财务顾问专业意见， 独立财务顾问可根据自身内核制度的设置，根据具体项目情况决定是否履行内核程序Ⅲ.对于举报意见核查报告，独立财务顾问可不履行内核程序，但应当由法定代表人签字 Ⅳ.对于反馈意见回复报告、并购重组委意见回复等文件的独立财务顾问专业意见，原则上应当由独立财务顾问法定代表人签字 Ⅴ.独立财务顾问法定代表人签字时，可以授权其代表人签字组不得概括授权，且被授权对 象应当为内控、风控、投行等业务条线的公司负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:财务顾问应进一步强化重组项目的内部控制，重组项目内部控制应当纳入财务顾问公司整体层面的合规和内部控制体系。反馈意见回复报告、 重组委意见回复报告等文件的财务顾问专业意见，举报信核查报告等均应履行内核程序，Ⅱ、Ⅲ项错误。

3、公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。【选择题】

A.毒丸策略

B.金降落伞策略

C.银降落伞策略

D.积极向其股东宣传反收购的思想

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：管理层防卫策略包括金降落伞策略（B包括）、银降落伞策略（C包括）和积极向其股东宣传反收购的思想（D包括）。

4、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有（）。Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向证券交易所报告Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就收购条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告Ⅴ.间接收购时，实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司收购管理办法》第五十九条规定，上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；（Ⅱ项错误）《上市公司收购管理办法》第三十二条第二款规定，要约收购的收购人对收购要约条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。（Ⅳ项错误）

5、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求不包括（）。Ⅰ.取得的上市公司A股股份不得转让Ⅱ.取得的上市公司A股股份5年内不得转让Ⅲ.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定Ⅳ.外国投资者战略投资达到经营者集中反垄断审查申报标准的，应当依法向国务院外汇管理局申报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:外国投资者对上市公司进行战略投资应符合以下要求：（1）外国投资者通过战略投资方式取得的上市公司A股股份12个月内不得转让，不符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 第四条、第五条规定的外国投资者通过虚假陈 述等方式违规实施战略投资的，在其采取措施满 足相应条件前及满足相应条件后12个月内，对所涉股份不得转让。《中华人民共和国证券法》和中国证监会规定、证券交易所规则对股份限售期有更长期限要求的，从其规定。（2）外国投资者战略投资，涉及国有企业及国有控股上市公司境外投资或上市公司国有股权变动的，应遵守国有资产管理的相关规定。（3）外国投资者战略投资达到经营者集中反垄断审查申报标准的，应当依法向市场监管总局申报。