2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某上市公司制订了内部股权激励计划，并向中国证监会提交相关材料备案。根据规定，中国证监会对其股权激励计划有异议的，应当自收到申请材料之日起（）个工作日内提出，否则该上市公司可以审议并实施股权激励计划。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》（试行）第三十四条规定，中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起20个工作日内未提出异议的， 上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。在上述期限内，中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。

2、上市公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的（   ）。I.对象、方法 II.时机、条件 III.决策程序要求 IV.最低比例 V.分配机制【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:上市公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。

3、上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。 I.警告II.公开谴责III.罚款IV.通报批评 V.行政处分【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 2条规定，上市公司及相关信息披露义务人违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

4、上市公司应当在股权激励计划中对下列（    ）事项作出明确规定或说明。 I.激励对象的确定依据和范围II.公司与激励对象各自的权利义务 III.股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期IV.股权激励计划的变更、终止 V.公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五项外，上市公司还应当在股权激励计划中对下列事项作出明确规定或说明：①股权激励计划的目的，②股权激励计划拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比，若分次实施的，每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；③激励对象为董事、监事、高级管理人员的，其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比， 其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比，④限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法，股票期权的行权价格或行权价格的确定方法，⑤激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件，⑥股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格或行权价格的调整方法和程序，⑦公司授予权益及激励对象行权的程序， ⑧其他重要事项。

5、上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予 ( ）处分。 I.通报批评 II.警告 III.公开谴责IV.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员V.罚款 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺， 上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。