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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于张某的处罚,下列说法正确的是()。【不定项】
A.张某的行为达到入刑标准,构成犯罪
B.张某的行为未达到入刑标准,不构成犯罪
C.张某应该按规定进行行政处罚
D.张某利用内幕信息进行交易,应该进行立案追诉
正确答案:B、C
答案解析:选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十条的规定,内幕交易、泄露内幕信息行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)获利或者避免损失数额在50万元以上的;(2)证券交易成交额在200万元以上的;(3)期货交易占用保证金数额在100万元以上的;(4)2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的;(5)明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的;(6)具有其他严重情节的。
2、利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体,包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员和有关监管部门或者行业协会的工作人员。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面:(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;(2)有关监管部门或者行业协会的工作人员。
3、利用未公开信息交易行为,明示、暗示3人以上从事相关交易活动的,应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:利用未公开信息交易行为,明示、暗示3人以上从事相关交易活动的,应予立案追诉。
4、背信运用受托财产,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:背信运用受托财产,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
5、集资诈骗罪中的非法占有目的,应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的,对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚;非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的,其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的,对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:集资诈骗罪中的非法占有目的,应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的,对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚;非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的,其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的,对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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