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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐代表人及其配偶可以持有发行人的股份,但是需要向证券公司上报。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
2、被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员,有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券后,在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下情形的除外:有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券。
3、证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展证券业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展证券业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
4、财务顾问主办人应具备的条件包括()。【多选题】
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.未负有数额较大到期未清偿的债务
D.最近24个月无违反诚信的不良记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外,还包括:具备中国证监会规定的投资银行业务经历;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
5、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【单选题】
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券业从业人员的诚信信息包括:(1)基本信息(选项A包括);(2)奖励信息(选项B包括);(3)处罚处分信息(选项C包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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