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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。
2、某合伙企业的合伙人甲不能偿还合伙人以外的乙的到期债务100万元,根据《合伙企业法》的规定,乙可以()。【单选题】
A.对甲的债权100万元抵销乙对合伙企业的债务
B.代为行使甲在合伙企业中的权利
C.自行接管甲在合伙企业中的财产份额
D.如果甲的个人财产不足清偿对乙的债务,甲只能以其从合伙企业中分取的收益用于清偿,乙也可以依法请求人民法院强制执行甲在合伙企业中的财产份额用于清偿
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《合伙企业法》的规定,合伙人的自由财产不足清偿与其合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿;债权人也可以依法请求人民法院强制执行该合伙企业中的财产份额用于清偿。
3、国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责,有权采取下列措施()。【多选题】
A.对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关业务资料
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关业务资料;(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(6)依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息;(7)法律、行政法规规定的其他措施。
4、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该()。【单选题】
A.境外先于境内披露
B.境内先于境外披露
C.同时披露
D.视情况而定
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。
5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。【多选题】
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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