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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【单选题】
A.分支机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.投资决策机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
2、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.四
正确答案:B
答案解析:选项B正确:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
3、证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。【多选题】
A.现金
B.股票
C.债券
D.期货
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金(现金、银行存款、其他货币资金)形式的资产。(BCD符合题意)
4、证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。【单选题】
A.300
B.400
C.100
D.500
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券经纪业务的,必须符合下列规定:(1)按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备;(2)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。
5、金融债券存续期间,发行人应于每年()向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【单选题】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
正确答案:A
答案解析:选项A正确:金融债券存续期间,发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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