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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、新《证券法》设置了“投资者保护”专章,建立上市公司股东权利代为行使征集制度,明确( )可以作为征集人代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权益。【多选题】
A.上市公司监事会
B.上市公司执行董事
C.上市公司董事会
D.上市公司独立董事
正确答案:C、D
答案解析:新《证券法》设置了“投资者保护”专章,建立上市公司股东权利代为行使征集制度,明确【上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构】可以作为征集人代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权益。
2、对常规基金产品,注册审查时间原则上不超过6个月。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:目前,基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF及其联 接基金等,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。
3、证券发行人是证券发行主体,包括()。【不定项】
A.政府及其机构
B.企业
C.公司
D.金融机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券发行人市值为筹集资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构
4、中国证监会()。 【多选题】
A.依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场
B.核心职责是“两维护、一促进”,
C.是全国证券、期货市场的主管部门
D.是国务院直属机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:中国证监会是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会的核心职责是“两维护、一促进”,即维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场健康发展。中国证监会成立于1992年10月。
5、会员大会作为证券交易所的最高权力机构,行使的职权有()。【多选题】
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事、会员监事
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:会员大会作为证券交易所的最高权力机构,行使下列职权:(1)制定和修改证券交易所章程;(2)选举和罢免会员理事、会员监事;(3)审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告;(4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;(5)法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。
2020-05-29
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