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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列属于变相公开发行证券的特征有()。【多选题】
A.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:变相公开发行证券的特征包括:(1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票;(A项正确)(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变相公开发行股票;(BD项正确)(3)向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。(C项正确)
2、下列不属于非法集资特征的是()。【单选题】
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
D.向社会公众(不特定对象)吸收资金
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金(A属于),并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传(B属于),承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报,向社会公众(不特定对象)吸收资金(D属于)。选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。
3、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。【单选题】
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。【多选题】
A.一般客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理秩序
D.投资者的合法权益
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体(B项正确),即国家对证券市场的管理秩序(C项正确)以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益(D项正确)。
5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【单选题】
A.15
B.10
C.30
D.50
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,应予追诉。
2020-05-29
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