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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
2、证券公司应当在每月结束之日起10个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
3、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
4、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用。
5、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为()个等级。【单选题】
A.三
B.四
C.五
D.六
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
2020-05-29
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