下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期【选择题】
A.24小时
B.12小时
C.48小时
D.36小时
正确答案:A
答案解析:选项A正确:各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
2、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。【选择题】
A.5个月;6
B.6个月;5
C.3个月;5
D.6个月;3
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
3、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
4、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。【选择题】
A.电子形式
B.书面形式
C.书面形式或电子形式
D.图片形式
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
5、证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料