2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅰ项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（Ⅲ项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（Ⅳ项正确）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。

1、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
Ⅰ.资金优势
Ⅱ.持股优势
Ⅲ.持仓优势
Ⅳ.技术优势【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势（Ⅰ项正确）、持股或者持仓优势（Ⅱ、Ⅲ项正确）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
Ⅰ.网络
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.说明会
Ⅳ.公告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（Ⅳ项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（Ⅲ项正确）、网络（Ⅰ项正确）、短信、公开劝诱（Ⅱ项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

1、欺诈发行股票、债券罪有下列（）
Ⅰ.发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）
（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）
（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项正确）
（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）
（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.15

B.10

C.30

D.50

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。