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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。【选择题】
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
2、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。【选择题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.公开谴责
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:除公开谴责外,其他三项都包含在中国证监会对证券公司违反经纪业务的监管措施中。
3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯(Ⅰ正确),即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪(Ⅲ正确),否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
4、证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于“三公”原则的说法中,正确的有()。
Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化
Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券的发行和交易活动,必须遵循以下三个原则:
(1)公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券市场参与者应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息;(Ⅰ、Ⅱ项正确)
(2)公平原则,是指证券市场参与各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护;(Ⅲ项正确)
(3)公正原则,是指应当公正地对待证券市场参与各方,以及公正地处理证券交易事务。(Ⅳ项正确)
5、()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】
A.股票质押式回购业务
B.股票买断式回购业务
C.股票抵押式回购业务
D.股票保证式回购业务
正确答案:A
答案解析:股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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