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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、股东权利滥用的内容包括()。 Ⅰ.滥用的方式 Ⅱ.滥用的损害对象 Ⅲ.滥用的后果 Ⅳ.滥用的责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:股东权利滥用的内容包括:(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任;(Ⅰ包括)(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人;(Ⅱ包括)(3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益;(Ⅲ包括)(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的,承担一般的赔偿责任,滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益,导致对公司人格否定的,由该股东对债权人承担无限连带责任。(Ⅳ包括)
2、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
3、证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。【选择题】
A.募集资金规模在50亿元人民币以下
B.单个客户参与金额不低于100万元人民币
C.客户人数在200人以下
D.单个客户参与金额不高于100万元人民币
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定,证券公司从事集合资产管理业务,应当为合格投资者提供服务,设立集合资产管理计划,并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件:(1)募集资金规模在50 亿元人民币以下;(A包括)(2)单个客户参与金额不低于100 万元人民币;(B包括)(3)客户人数在200人以下。(C包括)
4、以公司股票是否上市流通为标准,可以将公司分为()。【选择题】
A.上市流通公司和非上市流通公司
B.流通公司和非流通公司
C.上市公司和非上市公司
D.上市流通公司和上市非流通公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:以公司股票是否上市流通为标准,可以将公司分为上市公司和非上市公司。
5、有限合伙协议应当载明的事项包括()。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所Ⅱ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅲ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅳ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明下列事项:(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;(3)执行事务合伙人权限与违约处理办法;(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;(6)有限合伙人和普通合伙人相关转变程序。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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