下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司开展自营业务的条件包括()。
Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(Ⅰ正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(Ⅱ正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(Ⅲ正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(Ⅳ正确)。
2、证券市场监管的“三公”原则指的是()。【选择题】
A.公平、公开、公允
B.公开、公允、公明
C.公平、公开、公正
D.公开、公正、公明
正确答案:C
答案解析:选项C正确:“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
公开原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场作息的公开化;
公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利;
公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
3、中国证券业协会实行()负责制。【选择题】
A.会员
B.会长
C.理事
D.成员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。
4、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。【选择题】
A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
B.财政部在国外发行的债券,属于政府债券
C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有:政府债券、金融债券以及可转换公司债券。
5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有:第一,所借贷货币资金的数额(Ⅰ正确);第二,借贷的时间(Ⅲ正确);第三,在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。(Ⅳ正确)
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料