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一般从业资格考试大纲
证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 证券公司信用业务
第八节 证券公司场外业务
第九节 其他业务
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
金融市场基础知识
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
第二节 全球金融市场
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
第二节 中国的多层次资本市场
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
第二节 证券投资者
第三节 证券中介机构
第四节 自律性组织
第五节 证券监管机构
第四章 股票
第一节 股票概述
第二节 股票发行
第三节 股票交易
第四节 股票估值
第五章 债券
第一节 债券概述
第二节 债券发行
第三节 债券交易
第四节 债券估值
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
第四节 基金的估值、费用与利润分配
第五节 证券投资基金的监管与信息披露
第六节 非公开募集证券投资基金
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
第二节 金融远期、期货与互换
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
第四节 其他衍生工具简介
第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
第二节 风险管理
证券从业资格预约式考试和统考是一样的吗?:证券从业资格预约式考试和统考是一样的吗?证券从业资格预约式考试和统考区别如下:1. 预约考试机位有限,先报先得,额满即停止报名。2. 统考没有人数限制,报名期间均可以进行报名,缴费成功即视为报名成功。友情提醒:考试地点可能会根据实际情况作出调整,请以证券业协会最新公告为准,无论你参加证券从业资格预约考试还是统考,成绩认可都是一样的。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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