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1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是()。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
2.下列不属于监事会的职权的是()。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为
3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
4.下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
5.下列选项中,说法正确的是()。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
6.有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照()规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司
B.证券公司和客户的约定
C.证券交易所
D.中国证监会
8.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2
B.5
C.15
D.20
9.保荐人的资格及其管理办法由()规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行
10.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
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证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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