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据《证券日报》记者统计,今年前5个月,证监会在每周的例行新闻发布会上,共通报了65宗案件。其中,证券从业人员违规买卖股票案数量有所增加,达到8宗。
这一数据较去年同期有所增加。据记者统计,去年前5个月,证监会通报了70宗案件,其中,证券从业人员违规买卖股票案的数量只有3宗。
证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。然而,还是有人铤而走险,抱着侥幸心理触碰法律法规炒股获利。
财富证券网络金融部副总经理赵欢在接受《证券日报》记者采访时表示,证券从业人员违规炒股,一方面挑战的是法律的底线,影响了资本市场交易的公平性,另一方面也对自己的职业生涯造成了很大的影响,甚至有可能会被采取市场禁入的措施,这是得不偿失的。
比如,在证监会今年通报的一宗案件中,2014年11月26日至2015年5月4日期间,蒋政任某券商资产管理部副总经理。在从业期间内,他控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元,获利约5.3万元。证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票,没收违法所得约5.3万元,并处以约10.7万元罚款;同时,对蒋政采取5年证券市场禁入措施。
《证券日报》记者同时对上述65宗案件进行了梳理,注意到信息披露违法违规案最多,达到了16宗;内幕交易案次之,有12宗;操纵市场案有9宗,排名第三。
信息披露违法违规案数量之所以多,业界认为,一个重要原因是上市公司、中介机构等内控合规机制缺失或执行乏力。因此,这就要求发行人、上市公司要严格履行信息披露义务,提高内控治理水平。上市公司的董事、监事和高级管理人员要增强守法合规意识,提高专业水平,切实做到勤勉尽责,确保上市公司信息披露的真实、准确和完整。
另外,据《证券日报》记者统计,今年前5个月,证监会共公布了41份行政处罚决定书和5份市场禁入决定书。
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
中国证券业协会的宗旨是什么?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,中国证券业协会的宗旨:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,推动证券市场的健康稳定发展。
2020-05-29
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