2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【单选题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

2、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【单选题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。 

3、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。

4、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

5、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

6、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

7、私募基金管理人只能由依法设立的公司担任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应由依法设立的公司或者合伙企业担任。以合伙企业形式的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人视同私募基金管理人进行规范。

8、证券公司信息技术治理中，证券公司经营管理层应履行组织实施董事会相关决议的职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

9、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】

A.3年

B. 5年

C.10年

D.1年

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

10、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为（）。【多选题】

A.单一资产管理产品

B.集合资产管理产品

C.固定收益类产品

D.权益类产品

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。