2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

2、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。【多选题】

A.宏观经济 

B.行业状况

C.证券市场变动情况

D.具体证券投资建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济（A项正确）、行业状况（B项正确）、证券市场变动情况（C项正确）发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。【多选题】

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（A项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（D项正确）

4、经营机构发布证券研究报告的工作底稿应当予以保存和管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【单选题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

6、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。

7、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.客户开户和交易流程、出入金流程

C.受托从事的介绍业务范围

D.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（C正确）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（D正确）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（B正确）（5）交易结算结果查询方式；（A正确）（6）中国证监会规定的其他信息。

8、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。【单选题】

A.12；40%

B.6：40%

C.12；50%

D.6：50%

正确答案:C

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续【12个月】的累计数额占净资产【50%】以上的，应予立案追诉。

9、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

10、下列哪项描述的是发布证券研究报告遵循的独立性原则？（ ）【单选题】

A.证券期货经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券期货经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券期货经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

D.证券期货经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

正确答案:C

答案解析:A项属于【客观原则】，B项属于【公平原则】，D项属于【审慎原则】。