2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【单选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。

2、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。【单选题】

A.5年；1万元以上10万元以下

B.5年；1万元以上5万元以下

C.3年；3万元以上30万元以下

D.3年；5万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

4、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。【多选题】

A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（A项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（B项正确）（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（C项正确）

5、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。【单选题】

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。