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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
2、证券公司办理集合资产管理业务,不能接受()资产。【多选题】
A.现金
B.股票
C.债券
D.期货
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金(现金、银行存款、其他货币资金)形式的资产。(BCD符合题意)
3、证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有()。【多选题】
A.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
B.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告
C.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露
D.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券分析师防范利益冲突的做法有:(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告;(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露;(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业;(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。(D项错误)
4、深股通的股票范围包括()。【多选题】
A.市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股
B.深交所上市的A+H股公司股票
C.联交所上市的A+H股公司股票
D.恒生综合中型指数的成分股
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股,以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股,以及联交所上市的A+H股公司股票。
5、证券公司融资管理应符合以下要求()。【多选题】
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司融资管理应符合以下要求:(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源;(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额;(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力;(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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