2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【单选题】

A.150万元

B.100万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

2、下列说法中，关于股票质押式回购业务的交易规则，说法正确的包括（）。【多选题】

A.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购

B.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

C.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失

D.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票质押式回购业务的交易规则：（1）证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制；（B正确）（2）融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失；（C正确）（3）证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查，调查内容包括融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投向、风险承受能力等。融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构，或者前述机构发行的产品。符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形除外；（4）证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购；（A正确）（5）《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；进行新股申购；通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。（D正确）

3、关于资金账户的开立和管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司为客户办理资金账户业务时，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应当在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，为客户开立资金账户

C.证券公司应当与客户签署交易结算资金存管协议、客户多银行存管服务协议等，明确各方权利义务，充分揭示相关风险

D.同一客户最多开立4个同名资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券公司应当审慎为客户提供但客户多银行存管服务。同一客户最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。

4、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有 

B.控股 

C.其他

D.被同一机构控制

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或者控股（B正确）的，或者被同一机构控制（D正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。【多选题】

A.引入盘后固定价格交易

B.优化融券交易机制

C.新增两种市价申报方式

D.收紧涨跌幅限制

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：科创板交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

6、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。【多选题】

A.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

B.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

7、下列属于证券投资基金销售人员的是（）。【多选题】

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员（D属于），包括部门基金业务负责人（B属于）；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动（C属于）、基金理财业务咨询等活动的人员（D属于）。

8、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【单选题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

9、公司可以设立分公司，分公司具有法人资格，其民事责任由分公司自己承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

10、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。【不定项】

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

正确答案:A、B、C

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。